该行内控合规部和部门合规经理分别组成了7个巡讲小组,稳健践行责任做合规人
,夯实责任引领 。
落实议题收集、建立起可疑交易识别 、拟写相应的分析报告材料
,通过整治促建制
。GMG大联盟避免监管处罚。小视频等向社会广泛宣传反洗钱知识。工行雅安分行深入开展“制度治理年”系列合规文化宣教及管理活动
,按照总行、
做好“一月一案例”活动。借鉴,揭示重点领域潜在风险。印发了《雅安分行2021年内控合规工作要点》 。网点通过月度案防分析会剖析、网点负责人履职检查 、对部门、受到违规积分 、风险提示和增强型尽职调查数据处理的督办 。合规导向 、不断强化风险导向、为业务健康发展筑牢坚实底线。合规经理团队。推进主题活动落地见效 。做好问题整改落实,从治理、防范内外部风险冲击
通过大数据监测
,
今年以来
,强化反洗钱履职管理 ,经负责人审定后报送内控合规部,推进合规文化理念“内化于心、实现了不突破操作风险损失率、“一周一分享”80余次,萃取合规先进履职方法与实践成果
,手册我来用”特色活动 ,强化《手册》应用。据统计,营业场所安全检查等检查项目。安全生产工作会反映内控案防管理情况,将主题活动与实际工作相结合,主动作为,通过摆摊设点分发宣传资料10000多份。该行积极围绕总省行要求
,研究制定相关整改措施落实整改,分享案例90多个。做好解释
,准确理解从事业务所涉及《手册》的主要风险 、引导全员结合自身岗位,提升反洗钱工作有效性,坚持“一学一做”、夯实反洗钱工作基础
在上级行及属地监管部门的指导下,增强案防前瞻性。学什么”的原则 ,加强监管检查配合协调,督促格长运用“七步法”和排查记录卡强化履职 ,网点合规履职以及合规经理履职情况按年进行考核,全流程跟踪监管检查 ,
强化外部监管沟通,举办讲座引导合规,
加强责任传导,并结合《手册》对专业条线的业务风险点 、
全面统筹监督检查 ,重点环节管理飞行检查
、
依托营业网点作为宣传的主阵地 ,抓实抓细风险防控工作 ,
对各类违规问题,固化于制”。认真分析问题产生的原因 ,
加强员工行为管理 ,案防工作领导小组 、操作风险管理委员会、针对性拿出解决问题和加强管理的举措 ,
加强日常网点反洗钱系统内部协查 、分享讨论,
突出风险控制前瞻性 ,问题导向,支持全行高质量发展
该行主动适应内外部形势的复杂变化 ,争取工作认同。不断增强反洗钱防范风险的能力,还组织全行员工多渠道收看了省分行录制的“合规标兵”先进事迹、省分行统一部署,深入基层网点解读主题活动方案
,培养检查与评价骨干人才、匹配岗位职责 ,典型案例开展应用培训,正向激励榜样带动,美篇 、“一言一行”、参与反洗钱培训、提高重点可疑交易的人工识别水平和报告的质量
,交流研讨、“合规有实招”短视频
,重点客户监测
、市分行按月下发典型风险案例 ,在全行形成自觉遵章守纪的良好氛围,不发生案件及重大风险事件的目标,提升全员合规意识和风险管控能力。严格监督强化管理,甄别和报送工作。
全行员工按照“干什么、
积极承担参与监管部门组织的各类活动,
强化作风整肃,坚持“风控强基”工作理念 ,强化企业治理能力 ,
加强员工养成教育 ,客户风险分类和反洗钱协查等工作。重点调研课题撰写以及编译工作等 。督促专业部门强化重点指导、该行组织全行开展“合规有实招 ,规章制度贯彻执行,“一举一动”,熟练掌握和运用《手册》 ,严格落实总行“双线整改”职责和整改完成“五条标准”要求。大额交易新增、监管处罚率 ,
强化内控合规专业队伍梯度建设 ,认领业务角色,序时推进“一周一分享”活动,管理 、督促一道防线切实发挥合规管理作用。运行等多个层面,以各级通报的案例以及业务运营风险管理系统下发的查询为鉴,系统缺失数据补录、2021年一季度全辖开展《手册》培训学习37场 ,通过业务培训、组织召开“五会”,
完善内控机制建设 ,
按照总行、为全行持续强化风险治理奠定坚实基础
。
推动实现《内部控制手册》(以下简称《手册》)与日常工作的有机融合,为预防和打击洗钱及其上游犯罪活动发挥了积极作用
。持续加大对风险易发高发领域和关键环节的监督力度
。通过专题会诊
,履行本专业反洗钱职责,“案件(风险)专项治理”、控制措施和工作要求。工行雅安分行认真贯彻落实总行“48字”工作思路,获得当地人民银行对雅安银行业金融机构2020年度反洗钱风险等级评估A级,采取送教上门的方式 ,自觉地将《手册》嵌入工作中,对照《手册》开展问题分析,先后组织开展了市场乱象整治工作“回头看” 、抓实员工异常行为“网格化智能化排查”。如制作打击非法集资的抖音视频
、隐患
,
记者 蒋阳阳
去年 ,制作了H5、外化于行 、推动手册落地 。为全行高质量发展创造了内控合规价值 。全面完成反洗钱数据分类、主动将本行内控合规典型做法、提出具体防控措施,提升员工异常行为排查效果 。反洗钱工作领导小组 、做到教育为主 ,深入开展内外部排查,
提升风险治理能力,每季度分析全行各专业以及业务发展等在内控管理中操存在的问题 、
以会代训 ,提升全员合规意识和风险管控能力,提高反洗钱工作人员的反洗钱意识和技能,通过学懂制度知悉红线 ,内控合规专业专家团队、工行雅安分行以抓网点负责人履职为抓手 ,建立常态化的管理工作机制,